廣東省發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程的通知

(粵發(fā)改財(cái)金函[2017]4609號(hào))

各地級(jí)以上市（不含深圳）發(fā)展改革局（委），廣東粵財(cái)投資控股有限公司、廣東省粵科金融集團(tuán)有限公司、廣東恒健投資控股有限公司：

　　為高效、規(guī)范地完成政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱“政府基金”）信用信息登記審查工作，根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)[2016]2800號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》（發(fā)改辦財(cái)金規(guī)[2017]571號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“登記指引”），我們制定了《廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，供開展工作參考。

　　附件：廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程

　　　　廣東省發(fā)展改革委

2017年8月29日

附件

廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記工作流程

　　鑒于政府基金設(shè)立已履行相應(yīng)的行政審批程序，而登記工作主要是收集相關(guān)信息，不屬行政審批事項(xiàng)，工作流程力求簡(jiǎn)便易行。財(cái)金發(fā)展處負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人提交的書面材料和系統(tǒng)信息進(jìn)行“材料齊備性審查”、“產(chǎn)業(yè)政策符合性審查”，并在系統(tǒng)上直接確認(rèn)完成登記審查流程；必要時(shí)，就基金產(chǎn)業(yè)政策符合性征求委內(nèi)有關(guān)處室意見。登記審查結(jié)果由財(cái)金發(fā)展處經(jīng)辦同志、負(fù)責(zé)同志在登記審查紙質(zhì)表單上簽字確認(rèn)。登記審查紙質(zhì)表單與1份基金登記書面材料一起留存，留存時(shí)間不少于2年。財(cái)金發(fā)展處定期（按季度）向分管委領(lǐng)導(dǎo)書面報(bào)告政府基金登記工作進(jìn)展情況，提出工作意見建議，遵照分管委領(lǐng)導(dǎo)指示開展相關(guān)工作。

　　財(cái)金發(fā)展處經(jīng)辦同志接到基金登記網(wǎng)上申請(qǐng)或紙質(zhì)材料后，按以下流程開展登記審查工作：

　　一、判斷是否符合登記條件。主要判斷提交登記的基金是否屬政府基金，應(yīng)同時(shí)符合以下兩項(xiàng)條件：

　　（一）有政府出資，能提供明確體現(xiàn)政府出資的基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件及有關(guān)材料。批復(fù)文件及有關(guān)材料中應(yīng)明確由財(cái)政安排專項(xiàng)資金用于基金出資或者由政府及所屬部門直接出資；如果僅僅明確由國(guó)有企業(yè)、融資平臺(tái)或有關(guān)企業(yè)出資，不應(yīng)視為政府出資。

　?。ǘ┮呀M建經(jīng)營(yíng)實(shí)體，能提供基金實(shí)體資格證明文件。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，合伙制、公司制政府基金應(yīng)提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照；契約制政府基金應(yīng)提供基金契約。

　　符合的，進(jìn)入下一步；不符合的，填寫“登記審查不予通過情況表”，由財(cái)金發(fā)展處經(jīng)辦同志、負(fù)責(zé)同志簽字確認(rèn)。

　　二、核對(duì)登記材料是否齊備。根據(jù)登記指引，基金登記應(yīng)提供以下書面材料：

　?。ㄒ唬┗鹪O(shè)立相關(guān)批復(fù)文件；

　?。ǘ┗鸷突鸸芾砣斯ど虪I(yíng)業(yè)執(zhí)照（如適用）；

　　（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金契約；

　?。ㄋ模┗鸸芾韰f(xié)議（如適用）；

　?。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議（可延后補(bǔ)交）；

　?。┗鸸芾砣说恼鲁袒蚝匣飬f(xié)議；

　?。ㄆ撸┗鹜顿Y人向基金出資的證明文件；

　?。ò耍┗鸸芾砣斯_征選辦法及確認(rèn)文件（如適用）；

　　（九）基金管理人信用信息登記承諾函；

　　上述材料（一）至（八）項(xiàng)提交復(fù)印件，同時(shí)在登記系統(tǒng)相應(yīng)位置上傳掃描件；第（九）項(xiàng)應(yīng)提交基金管理人簽章的原件。

　　符合的，進(jìn)入下一步；不符合的，請(qǐng)基金管理人補(bǔ)正。

　　三、審閱登記材料。對(duì)照基金登記審查表，審閱基金組建批復(fù)文件、章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、托管協(xié)議等材料，并同步填寫基金登記審查表。

　?。ㄒ唬┦崂砘鸶黜?xiàng)基本要素。主要是：1.設(shè)立方所在地、工商登記地、批復(fù)機(jī)關(guān)；2.財(cái)政出資情況（明確出資金額、實(shí)際到位金額）；3.總體出資情況（認(rèn)繳、實(shí)繳）；4.組織形式、管理類型、設(shè)立方政府出資人、基金管理人、基金托管人、合伙人或股東個(gè)數(shù)；5.投資情況（項(xiàng)目個(gè)數(shù)、項(xiàng)目投資金額、子基金個(gè)數(shù)、子基金規(guī)模）；6.聯(lián)系人信息等。

　?。ǘ┝私饣鹜顿Y方向。根據(jù)管理辦法，政府基金主要投資領(lǐng)域?yàn)椋?.非基本公共服務(wù)；2.基礎(chǔ)設(shè)施；3.住房保障；4.生態(tài)環(huán)境；5.區(qū)域發(fā)展；6.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)；7.創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。投資方向不在上述范圍的，應(yīng)符合國(guó)家和省的有關(guān)政策，并在基金登記審查表上說明。

　?。ㄈ┦崂砘鹜顿Y運(yùn)作存在的問題。根據(jù)管理辦法，可能存在的問題主要是：1.沒有委托商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)；2.基金管理人實(shí)收資本不足1000萬(wàn)元；3.基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%；4.基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額超過基金資產(chǎn)總值的20%；5.存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)、公開交易類股票投資（但以并購(gòu)重組為目的的除外）、直接或間接從事期貨等衍生品交易、為企業(yè)提供擔(dān)保（但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外）、承擔(dān)無限責(zé)任的投資等行為。存在上述問題的，應(yīng)在基金登記審查表上說明。

　　四、提出結(jié)論性意見。經(jīng)辦同志在基金登記審查表上提出材料齊備性核對(duì)、產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的結(jié)論性意見，簽字后連同書面材料交財(cái)金發(fā)展處負(fù)責(zé)同志復(fù)審并簽字確認(rèn)。

　　五、辦結(jié)。經(jīng)辦同志在登記系統(tǒng)上對(duì)基金的“材料齊備性核對(duì)”、“產(chǎn)業(yè)政策符合性審查”予以通過確認(rèn)。在系統(tǒng)上通過“材料齊備性核對(duì)”（通過此項(xiàng)即為政府基金登記完成）時(shí)，加注以下意見：“基金登記并不構(gòu)成對(duì)基金投資運(yùn)作合規(guī)性的認(rèn)定，請(qǐng)嚴(yán)格按照國(guó)家發(fā)展改革委《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）投資運(yùn)作，包括：基金管理人實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管；基金投資于約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)模或承諾出資額的百分之六十；基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的百分之二十，且不得從事名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)等行為。”

　　附件：1.廣東省發(fā)展改革委政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記審查表

　　 2.登記審查不予通過情況表